Hoe maak je een makelaar - dealer worden

The Broker Dealer Wereld FreeDigitalPhotos.net

Steeds een "broker-dealer", door Investopedia gedefinieerd als een persoon of onderneming die effectentransacties kunnen maken als ofwel de makelaar of handelaar, is geen eenvoudige taak.De effecten-industrie is sterk gereguleerd en gecontroleerd door de Securities and Exchange Commission (SEC), en de normen moet worden voldaan voordat bedrijven of particulieren kunnen in aanmerking komen als broker-dealers.

wat je nodig hebt

  • Form BD of
  • Vorm MSD

instructies

  1. Inschrijven bij de SEC.File Form BD door de Centrale Registratie Depository onderhouden door FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).Dit formulier stelt vragen over de achtergrond van uw organisatie, bijzonderheid als het gaat om de verkoop of aankoop van effecten.Zie Bronnen voor een link.

  2. Inschrijven bij de SEC voor de banken.Banken registreren als gemeentelijke effecten dealers moeten een formulier MSD-bestand.Dit bestand wil ook om uit te vinden meer informatie over de persoon o

    f organisatie depot.Het enige verschil is dat de vragen hebben betrekking op de gemeentelijke of de overheid transacties.

  3. Wacht tot de SEC om de registratie te verlenen.De SEC zal ofwel ontkennen of registratie te verlenen binnen 45 dagen.

  4. File amendementen.Als de informatie ingediend op Form BD of MSD veranderingen in kennis onmiddellijk de SEC.Onvolledige of onjuiste aanvragen kunnen worden beëindigd.

  5. Inschrijven bij een self-regulator organisatie (SRO).Dit kan FINRA, een nationale effectenbeurs of beide.SRO's kan een vergoeding, afhankelijk van de organisatie in rekening brengen.

  6. Meet staat regelgeving.De eisen voor de broker-dealers verschillen per staat.De Noord-Amerikaanse Securities Administrators Association (NASAA) geeft de effecten van elke staat toezichthouders en locaties.Zie Bronnen voor een link.

  7. Inschrijven bij de Securities Investor Protection Corporation (SIPC), als dit niet automatisch werd bereikt door de SEC, en betaalt de jaarlijkse bijdrage.De SIPC is een non-profit dat beleggers helpt als broker-dealers mislukken of failliet gaan.Broker-dealers moet een jaarlijkse vergoeding betalen om staande te houden.

Tips & amp;Waarschuwingen

  • aanvragers buiten de Verenigde Staten moeten de SEC te benoemen als agent voor de dienst van proces.
  • De SEC zal een aanvraag terug als het onvolledig is.

Resources

  • Form BD
  • Vorm MSD
  • NASAA
  • SIPC
424
0
1
Starten Van Een Bedrijf