Hoe maak je een Series 7 licentie

Het verkrijgen van een Series 7 -licentie http://www.series7specialists.com/images/Img12.gif

de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert de Series 7-licentie.Als u in de financiële dienstverlening of de banksector te werken zul je niet in staat zijn om het management of adviserende functies die u nodig heeft om beslissingen te nemen op basis van bepaalde effecten producten te maken totdat u uw Series 7 vergunning hebben.Om ervoor te zorgen dat de handelaren, financiële adviseurs en bankiers goed zijn licentie, de FINRA (voorheen de National Association of Securities Dealers) houdt regelmatig audits voor bedrijven van toepassing.Na ontvangst van de licentie kunt u verschillende soorten effecten te verkopen met uitzondering van grondstoffen en futures.

instructies

  1. Get gesponsord.Neem contact op met uw afdeling manager.Verzoek dat uw werkgever u sponsoren door het indienen van een uniforme toepassing voor Securities Industry Registratie of Transfer (U4) van de FINRA te registreren kunt u de Series 7 licentie examen a

    f ​​te leggen.Merk op dat de meeste financiële dienstverleners dat een lid van FINRA of een zelfregulerende (SRO) organisatie zal automatisch registreert u de Series 7 examen binnen de eerste 30 dagen van uw arbeidsvoorwaarden zijn als je niet al een actieve licentie.Houd in gedachten dat voordat je het examen kunt nemen, moet u worden gesponsord door een in aanmerking komende bedrijf in de financiële sector.

  2. Studie voor het examen.Beoordeling licentie examen gidsen (zie bronnen).Studiegebieden inclusief opties matrix, de verplichtingen van de verkoper, de rechten van de koper, break-even punten, spreads en combinatie straddles.Houd in gedachten dat de meeste van de Series 7 licentie onderzoek richt zich op de belastingen, aandelen en schuldinstrumenten, beleggingsrisico, verpakt effecten, pensioenplannen en opties.Braaklegging voldoende tijd om te studeren voor de test voorafgaand aan het nemen van het examen.

  3. Registreer om de test te nemen op een officiële testcentrum (zie bronnen).Merk op dat u ook contact opnemen met twee van de grootste beproeving dienstverleners telefonisch Pearson Testing Center op 866-396-6273 of Prometric Testing Center op 800-578-6273 om een ​​examen datum en tijd te plannen.Vraag het testcentrum als u toegestaan ​​om blanco vellen papier brengen u kunt werken uit berekeningen op.Houd in gedachten dat de test heeft 260 vragen en meestal duurt zes uur in beslag.Mee dat het gehele onderzoek moet worden genomen en ingevuld in een dag in het testcentrum.

  4. Betaal de toepasselijke vergoedingen die meestal lopen ongeveer $ 250 per test.Vraag uw bedrijf om u te sponsoren voor de kosten van het onderzoek.Breng 2-3 nummer twee potloden met u aan het onderzoek.Merk op dat u een passerende score van 70% moet ontvangen voordat u uw licentie zal krijgen.Rekening mee dat de officiële testcentrum van uw werkgever en de FINRA over de vraag of je niet het examen voorbij zal melden.

Resources

  • Examen Gidsen
  • Testing Centers
549
0
1
Financial Services Jobs