Hoe maak je een serie Get 7 en 66 Licentie

De Series 66 -examen combineert elementen van de Series 63 en Series 65 examens. TongRo Images / TongRo Images / Getty Images

Zowat iedereen kan verkopen auto's, meubels of apparaten, maar als je wilt aandelen en obligaties te verkopen je een speciale vergunning nodig.Het meeste werk in de financiële sector vereist het verkrijgen van ten minste een vergunning van de Financial Industry Regulatory Authority of FINRA.De Series 7 en Series 66 licenties zijn twee van zulke voorbeelden, met de Series 7-licentie die als een voorwaarde voor de Series 66.

Series 7 voorrechten

  • de serie 7 licentie staat de drager om te opereren als een algemene effecten vertegenwoordiger. Series 7 licentiehouders gerechtigd zijn om te kopen, verkopen en verhandelen van alle vormen van effecten, variërend van aandelen en obligaties, opties en futures, volgens FINRA.Personen die actief zijn als vertegenwoordigers effecten verdienen meestal commissies op de verkoop van effecten aan hun klanten.Hoewel ze van oplichting van klanten zijn verboden, ze zijn niet verplicht te handelen in het beste bel

    ang van hun cliënt. licentiehouders werken vaak als effectenmakelaars of handelaars voor investeringsbanken en hedge funds.

Series 7 in aanmerking te komen

  • Er zijn geen opleidingseisen te zitten voor de Series 7 examen, maar je kunt niet zomaar in de straat en neem de test. aanvragers moeten worden gesponsord door een bestaande licentie effectenbank , volgens de Wall Street Oasis. Zelfs als je het examen, bent u niet verzekerd van een licentie. Aanvragers zijn afhankelijk van achtergrond en krediet controles, en hoewel er geen formele criteria, Investopedia meldt dat ernstige kredietproblemen of een strafblad te diskwalificeren.

nemen van de Series 7 examen

  • De Series 7 examen is zes uur lang en beschikt over 260 meerkeuzevragen, hoewel slechts 250 vragen meetellen voor de eindscore.De overige 10 zijn onderzoeksvragen voor gebruik op latere examens.Volgens de Financial Planner World, zijn vragen afkomstig uit vier verschillende gebieden: de job functies van een representatieve effecten, die nodig zijn om die functies, de onderliggende kennis die nodig is om de taken uit te voeren taken uit te voeren, en de regels en voorschriften voor de effectenhandel. Om het examen, kandidaten moeten beantwoorden ten minste 175 van de 250 scoorden vragen goed voor een score van 72 procent of hoger.

Het toevoegen van de Series 66

  • De Series 66 examen laat personen die reeds zijn geslaagd voor de Series 7 examen te registreren als beleggingsadviseurs. Terwijl de Series 7 stelt individuen in staat om effecten aan hun klanten te verkopen, de Series 66-licentie hen in staat stelt om op te treden als rijkdom of vermogensbeheerders met fiduciaire verantwoordelijkheid over de middelen van hun cliënt.Het examen bestaat uit 110 vragen, 100 van die scoorde. Vragen dekken algemene economische theorie, relevante staats-en federale wetgeving, beleggingsstrategieën en algemene investeringen eigenschappen. kandidaten moeten ten minste 75 vragen goed te beantwoorden door te geven. entreevoorwaarden voor de serie 66 zijn gelijk aan de Series 7, met de aanvullende eis van voltooiing van de Series 7 als voorwaarde.

Beating the Examens

  • Passen FINRA examens, zoals de Series 7 en Series 66, is een beetje als een marathon, volgens E Financial Careers.Je kunt niet zomaar proppen voor de test op het laatste moment en verwachten te passeren.De Series 7 duurt alleen al zes uur, dus moet je een paar full-length praktijk examens te nemen om uw uithoudingsvermogen te verbeteren. Een veel voorkomende valkuil is om te proberen om antwoorden te onthouden, maar een betere strategie is de focus op concepten .Als je gewoon onthouden van een regel, kan je problemen toe te passen om nieuwe hypotheses te hebben.Begrijpen waarom de regel bestaat zal u helpen.Tenslotte oefenen op up-to-date materialen sinds FINRA regels te veranderen bijna elk jaar.

Resources

  • Financial Planner Wereld: Een algemene gids voor FINRA examens
  • Investopedia: Breaking Down Securities Licenties
  • Forbes: Series63, serie 65 of Series 66?
496
0
1
Finance Jobs