Wat zijn de straffen voor handel met voorkennis ?

Handel met voorkennis kunt u tot 20 jaar gevangenis tijd per gebeurtenis . Getralied venster gevangenis afbeelding door Stasys Eidiejus uit Fotolia.com

handelen met voorkennis wordt met behulp van informatie die niet beschikbaar is voor het grote publiek om effecten te kopen of te verkopen.CEO's, bedrijfsjuristen of iedereen met toegang tot vertrouwelijke informatie kan allemaal schuldig aan handel met voorkennis zijn.Hoewel het lijkt misschien onschuldig, handel met voorkennis geeft een select groepje informatie die regelmatig de beleggers niet hebben, waardoor ze in het nadeel.


Die schuldig bevonden aan handel met voorkennis kan worden getroffen met aanzienlijke boetes en zelfs gevangenis tijd.

Juridische Insider Trading

  • Als voorkennis wordt genoemd, is het meestal in verwijzing naar een illegale daad.Niet alle handel met voorkennis, is echter illegaal.Juridische handel met voorkennis kan optreden wanneer "corporate insiders," ambtenaren, bestuurders of werknemers te kopen en te verkopen aandelen in hun eigen bedrijven.Wanneer zakelijke insiders maken deze

    handel, maar ze moeten worden volledig bekendgemaakt aan de SEC.

Illegale handel met voorkennis

  • Illegale handel met voorkennis ontstaat wanneer zakelijke insiders vertrouwelijke of "niet-openbare" informatie om ofwel de handel effecten misbruik of die informatie doorgeven aan anderen die dit doen.

    Bijvoorbeeld, een CEO die bewust zijn van een zeer winstgevende financiƫle kwartaal was voordat deze informatie werd vrijgegeven aan het publiek kon de voorraad direct kopen voordat het stijgt in waarde.

Civil Insider Trading Sancties

  • Civil sancties, die geconfronteerd uit heffingen die door een rechtszaak, kan worden beoordeeld op handel met voorkennis.Er zijn echter grenzen aan die sancties.De persoon die de overtreding begaat en maakt de werkelijke transacties kunnen worden bestraft met een maximumstraf van drie keer de gemaakte winst of het verlies voorkomen van illegale activiteiten.

    De maximale straf voor de controlerende persoon, iemand die de persoon die het plegen van de overtreding gecontroleerd, ofwel $ 1.000.000, of drie keer het bedrag van de behaalde winst of het verlies wordt vermeden, welke van de twee is.

Criminal Insider Training Sancties

  • Individuen veroordeeld wegens opzettelijke overtreding van de Amerikaanse Securities Exchange Act kan het hoofd tot 20 jaar in de gevangenis en $ 5.000.000 boetes voor iedere overtreding.Als de beschuldigde kunnen bewijzen dat ze geen kennis hadden van handel met voorkennis wetten, zullen ze alleen worden onderworpen aan een maximum van $ 5 miljoen in boetes en geen gevangenis tijd.

    Bedrijven kunnen een boete tot $ 25 miljoen (referentie 3).

431
0
3
Bedrijfsethiek