Hoe maak je een geregistreerde beleggingsadviseur Online Word

Geregistreerde Beleggingsadviseurs zijn erkend door de Staat en de Federale Overheid . image dollars door peter Toegangskaarten Beelden van Fotolia.com

Registered Investment Advisors zijn gecertificeerd beleggingsadviseurs opererend onder de strikte regelgeving van de Financial Industry Regulatory Authorities (FINRA) en de staat waardepapieren toezicht boards.In de meeste staten, kan het hele registratieproces online worden voltooid, het verminderen van de tijd en kosten die nodig zijn om een ​​investering adviseur geworden.

wat je nodig hebt

  • Internet uitgeruste PC

Becoming een geregistreerde beleggingsadviseur Online

  1. Onderzoek van de specifieke eisen en procedures voor het worden van een beleggingsadviseur in uw staat.Volgens registered-investment-adviser.com, registratie-eisen, certificatie-eisen, en de vergoeding structuren enigszins variëren per staat.Volg de link aan het einde van dit artikel om een ​​volledige gids van overheidsinstanties vinden op nasaa.org.Als lid van de financiële sector, zal geregistreerde beleggingsadviseurs die nodig zijn om verschi

    llende jaarlijkse deponeringen bij de staat en de FINRA ook te maken.

    Als voorbeeld van een gemeenschappelijke staat registratie-eisen, de Texas State Securities Board moeten aanvragers aanvraagformulieren in te dienen samen met een kopie van de statuten of gelijkwaardige documentatie, een standaard adviserende contract, een GAAP-conforme geprojecteerde balans, en een openbaringdocument.

  2. Vul alle certificatie-examens die door de effecten autoriteit in uw staat.Veel staten vereisen beleggingsadviseur aanvragers aan de Series 7, 65, of 66 certificatie-examens hebben afgerond.Elke combinatie van deze kunnen worden vereist of wellicht helemaal geen.Alle certificatie-examens kan voor worden bereid door gebruik te maken van gratis of premium online studiemateriaal, maar de examens moet nog worden genomen in persoon.Volg de link aan het einde van dit artikel om een ​​volledig overzicht van de staat certificatie-eisen te vinden.

    Als voorbeeld van de staat eisen, kandidaten voor geregistreerde beleggingsadviseur status Texas zijn nodig om de Series 65 of 66 examen als ze op dit moment niet te houden een van de verschillende benamingen, waaronder Certified Financial Planner (GVB) en Personal Financial Specialist (PFS).

  3. Registreer uw bedrijf online op de Investor adviseur Registratie Depository (IARD).U moet eerst vragen de toegang tot het online registratiesysteem door het proces van recht.Na het storten van de juiste middelen in uw IARD rekening, compleet en het dossier van de registratie formulier ontworpen voor uw individuele situatie, en wachten op goedkeuring door FINRA.Volg de link aan het einde van dit artikel om volledige instructies voor de IARD registratieproces, alsmede alle registratiedocumenten te vinden.

  4. Market uw diensten online.Adverteer uw beleggingsonderneming via een clearinghouse zoals Google AdWords, en zoeken naar coöperatieve mogelijkheden om te adverteren met andere lokale of regionale bedrijven.Maak een informatieve website met duidelijke contactgegevens, en een aanwezigheid op sociale netwerken zoals Facebook en LinkedIn om te netwerken met potentiële klanten.

Resources

  • Investor Advisor Registratie Depository
505
0
1
Financiële Planning