Hoe maak je een Money Management Firm Start

Professionele money management diensten is een groeiende industrie . Violetkaipa / iStock / Getty Images

Een money management bedrijf kan verschillende vormen aannemen.Dagelijks beheer van geld bedrijven bieden boekhouding, boekhouding, het betalen van rekeningen en cash management diensten aan particulieren en bedrijven.Sommige money management bedrijven bieden zowel het dagelijks beheer van geld en investment management, en wat in de eerste plaats richten op het beheer van de investeringen voor hun klanten.De eerste stap in het openen van je eigen geld management bedrijf is om te voldoen aan de staat en federale regelgeving.

Daily Money Management Firms

  • Daily geld managers kunnen worden gecertificeerd door de Amerikaanse Vereniging van Daily Money Managers, maar certificering is optioneel.Certificering als een dagelijkse geld manager vereist een examen door de AADMM, die ook biedt cursussen voor te bereiden op het examen.De registratie voor het examen kost $ 300 voor leden en $ 450 voor niet-leden vanaf juli 2014.

registratie en Licensing

  • Als u van plan om elke vorm van investeringen ten behoeve van uw klanten en uw vermogen onder beheerin totaal minder dan $ 25.000.000, inschrijven bij de effecten gezag uw staat.Grotere AOM's vereisen registratie bij de SEC.Registreren op de FINRA website om de Uniform Beleggingsadviseur Law Onderzoek, die bekend staat als de Series 65 examen, vereist door de meeste staten nemen.Uw staat zou afzien van deze Series 65 examen, maar als je een andere financiële certificering te houden.De laatste stap in juridisch gekwalificeerd zijn om een ​​geld manager is naar een bestand Form ADV, deel 1 & amp;2, waaronder Vorm U4, via de Beleggingsadviseur Registratie Depository systeem.Laat de licentie niet over te slaan, omdat de sancties ernstig kunnen zijn.

instellen Shop

  • Zodra u verzorgen van alle wettelijke eisen hebben genomen om een ​​geld-manager te zijn, het openen van uw money management bedrijf is net als elk ander bedrijf.Neem contact op met uw lokale overheid ten aanzien van zakelijke licenties en bestemmingsplannen wetten die invloed hebben op waar u uw bedrijf kunt vinden.Maak een rechtspersoon, zoals een C-bedrijf of LLC, en krijg aansprakelijkheid, fouten en omissies en andere verzekeringen.Charles Schwab, die ondersteunende diensten levert voor het beheer van geld bedrijven, schat de kosten voor een effectenmakelaar overgang naar onafhankelijke beheer van geld varieert van $ 15.000 tot $ 75.000, afhankelijk van de omvang van de activa onder beheer.Het gebruik van de diensten van een grote broker-dealer kan uw bedrijf met het bijhouden, rapportage, vrijheidsstraffen, juridische en zelfs marketing diensten, of u kunt instellen die benodigdheden jezelf.

uw klantenbestand uit

  • Independent money management bedrijven doorgaans worden vastgesteld door effectenmakelaars, accountants, bankiers, verzekeringsagenten en andere financiële dienstverleners professionals uit de industrie.Ze hebben meestal al een boek van cliënten.Andere deelnemers in het veld hebben de neiging om private investeerders die een groep mensen die vragen om de belegger te trekken beheren van hun geld.Voordat je sprong in uw eigen bedrijf, van mening zijn dat uw bedrijfskosten kan variëren van 30 procent tot 50 procent van uw klant kosten, waarbij een vlakke jaarlijkse vergoeding of een percentage van het geld onder beheer kunnen zijn.Hoe dan ook, uw winstgroei is afhankelijk van het verhogen van het geld dat je hebt in beheer.

428
0
1
Het Starten Van Een Small Business