Miten tullaBroker - Dealer

Broker Dealer Maailma freedigitalphotos.net

Becoming "välittäjä-jälleenmyyjä", määrittelee Investopedia kuin henkilö tai yritys, joka voi tehdä arvopaperikauppojen joko välittäjän tai jälleenmyyjän, ei ole yksinkertainen tehtävä.Arvopaperit alaa säädellään voimakkaasti ja valvoo Securities and Exchange Commissionin (SEC), ja sen vaatimukset on täytettävä ennen kuin yritykset tai yksilöt voivat katsoa välittäjien.

mitä tarvitset

  • Kunto BD tai
  • Kunto MSD

Ohjeet

  1. Rekisteröidy SEC.Tiedoston muoto BD kautta keskusrekisteröintitoimisto Depository ylläpitämään FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).Tämä lomake kysyy kysymyksiä taustaa organisaation, erikoisuus kuin se koskee myynnin tai oston arvopapereita.Katso resurssit linkkiä.

  2. Rekisteröidy SEC pankeille.Pankit rekisteröitymättä kuten kuntien arvopaperimarkkinoista on jätettävä lomake MSD.Tämä tiedosto myös pyritään löytämään lisää tietoa henkilön tai organisaation arkistointia.Ainoa ero on, että kysymykset ovat huolissaan kunnan tai

    valtion liiketoimia.

  3. Odota SEC myöntää rekisteröinnin.SEC joko evätä tai myöntää rekisteröinnin 45 päivän kuluessa.

  4. Tiedoston tarkistuksia.Jos tiedot jätetty Form BD tai MSD muutoksia, ilmoittaa SEC välittömästi.Puutteellisia tai virheellisiä hakemuksia voidaan irtisanoa.

  5. Rekisteröidy yhden self-säädin järjestö (SRO).Tämä voi olla FINRA, kansallisen arvopaperipörssin tai molempia.SROs voi periä riippuen organisaation.

  6. Meet valtion määräyksiä.Vaatimukset välittäjille vaihtelevat osavaltion.Pohjois-Amerikan Securities Administrators Association (NASAA) on kaikki valtion arvopapereiden sääntelyviranomaisten ja paikoissa.Katso resurssit linkkiä.

  7. Rekisteröidy Securities Investor Protection Corporationin (SIPC), jos tämä ei suoritettu automaattisesti läpi SEC, ja maksaa vuosimaksu.SIPC on voittoa tavoittelematon, joka auttaa sijoittajia kun välittäjille epäonnistua tai menee konkurssiin.Välittäjien on maksettava vuosimaksu säilyttämiseksi pysyvä.

Vinkkejä & amp;Varoitukset

  • Hakijoiden Yhdysvaltojen ulkopuolella on nimettävä SEC asiamiehenä tiedoksiantoja varten.
  • SEC palauttaa hakemuksen, jos se on epätäydellinen.

Resurssit

  • muoto BD
  • muoto MSD
  • NASAA
  • SIPC
396
0
1
Yrityksen Perustamiseen