Miten saadaSeries 7 ja 66 Lisenssi

Series 66 tentti yhdistää elementtejäsarjan 63 ja Series 65 tentit . TongRo Images / TongRo Images / Getty Images

Lähes kuka tahansa voi myydä autoja, huonekaluja tai laitteita, mutta jos haluat myydä osakkeiden ja joukkovelkakirjojen sinun erityinen lupa.Suurin työ rahoitusalan vaatii otetaan ainakin yksi lisenssillä rahoitusalan sääntelyviranomainen tai FINRA.Series 7 ja Series 66 lisenssit ovat kaksi tällaista esimerkkiä, jossa Series 7 lisenssin toimii edellytyksenä sarjan 66.

Sarja 7 erioikeuksista

  • sarja 7 lisenssi sallii siirtotie toimimaan yleinen arvopapereita edustaja. Sarja 7 luvanhaltijoiden on oikeus ostaa, myydä ja kauppa kaikenlaista arvopaperit, jotka vaihtelevat osakkeiden ja joukkovelkakirjojen, optioihin ja futuurit, mukaan FINRA.Yksilöt toimivat arvopapereiden edustajat tyypillisesti ansaita komissiot arvopapereiden myynnistä asiakkailleen.Vaikka ne eivät saa pettää asiakkaiden heidän ei tarvitse toimia asiakkaansa edun. Lisenssinsaajien toimivat usein pörssinvälittäjillä tai kauppiaat investointipankkien tai hedge-rahastoja.

Sarja 7 Tukikelpoisuus

  • ei ole koulutusvaatimusten istua Series 7 tentti, mutta et voi vain kävellä pois kadulla ja tehdä testin. Hakijoiden on sponsoroida olemassa olevan toimiluvan arvopaperiyritys , mukaan Wall Street Oasis. Vaikka ohitat tentti, et ole taattu lisenssiä. Hakijoiden on tehtävä taustan ja luotto tarkastuksia, ja vaikka ei ole varsinaisia ​​perusteita, Investopedia kertoo, että vakavia luotto kysymyksiä tai rikosrekisteri voidaan hylkäämisperuste.

Kun Series 7 Tentti

  • Series 7 Tentti on kuusi tuntia pitkä ja sisältää 260 monivalintakysymyksiä, vaikka vain 250 kysymystä lasketaan lopputuloksen.Muut 10 ovat tutkimuksen kysymyksiä käytettäväksi myöhemmin tentit.Mukaan Financial Planner maailma, kysymykset ovat peräisin neljästä eri alueilla: työ tehtävät arvopaperien edustajan tehtävistä kykyä suorittaa kyseisiä toimintoja, taustalla tietämystä toimintojen suorittamiseksi, ja säännösten ja määräysten arvopaperikauppaa. läpäisevät hakijat on vastattava vähintään 175 250 teki kysymyksiin oikein varten pisteet 72 prosenttia tai parempi.

lisääminen Series 66

  • Series 66 tentti avulla yksityishenkilöt, jotka ovat jo läpäisseet Series 7 tentti rekisteröityä sijoitusneuvojat. Vaikka Series 7 antaa yksilöille myydä arvopapereita asiakkailleen, sarja 66 lisenssi sallii ne toimimaan varallisuuden tai varainhoitajien kanssa fidusiaariset huoltoa asiakkaansa varoja.Tentti sisältää 110 kysymystä, joista 100 pisteytetään. Kysymykset kattavat yleisen taloudellisen teorian, asianomaisen valtion ja liittovaltion laki, sijoitusstrategioita ja yleinen investointi ominaisuudet. Hakijoiden on vastattava vähintään 75 kysymyksiin oikein kulkea. kelpoisuusvaatimukset sarjan 66 ovat samat kuin Series 7, kanssa lisävaatimus valmiiksi Series 7 edellytyksenä.

pahoinpidelleensä Tentit

  • Syöttäminen FINRA tentit, kuten Series 7 ja Series 66, on vähän kuin juossut maratonin, mukaan E Financial Työpaikat.Et voi vain ahtaa testin viime hetkellä ja odottaa kulkea.Sarja 7 yksin kestää kuusi tuntia, joten kannattaa ottaa muutaman kokoillan käytännön tentit parantaa kuntoa. yhteinen sudenkuoppa on yrittää muistaa vastauksia, mutta parempi strategia on keskittyä käsitteisiin .Jos vain muistaa sääntö, sinulla voi olla ongelmia soveltaa sitä romaani hypoteesejä.Ymmärtää, miksi sääntö on olemassa auttaa sinua.Lopuksi, harjoitella ajan tasalla materiaalien koska FINRA säännöt muuttuvat lähes vuosittain.

Resurssit

  • Financial Planner maailma: Yleiset Opas FINRA Tentit
  • Investopedia: hajottaa Securities lisenssit
  • Forbes: Sarja63, Series 65 Series 66?
536
0
1
Finance Työpaikat