Miten alkaaMoney Management Firm

Ammatillinen rahaa hallinta palvelut onkasvava teollisuudenala . violetkaipa / iStock / Getty Images

rahaa hallinta yritys voi saada useita eri muotoja.Päivittäinen rahaa hallinta yritykset tarjoavat kirjanpidon, laskennan, bill maksaa ja kassanhallintapalveluja yksityishenkilöille ja yrityksille.Rahaa hallinta yritykset tarjoavat sekä päivittäiset raha hallinta ja investointien hallinta, ja jotkut keskittyvät ensisijaisesti hallinnasta sijoitusten asiakkailleen.Ensimmäinen askel avaamalla omaa rahaa hallinnan yritys on noudattaa kaikkia ja kansallisten määräysten.

Daily Money Management yritysten

  • Daily rahaa johtajille voivat tulla sertifioitu American Association of Daily rahaa johtajille, mutta sertifiointi on vapaaehtoista.Sertifiointi päivittäisenä Money Manager edellyttää kulkee tentti antama AADMM, joka tarjoaa myös kursseja valmistaudut kokeeseen.Rekisteröinti ottamaan tentti kustannukset $ 300 jäsenille ja $ 450 ei-jäsenille heinäkuusta 2014.

rekisteröinti ja Licensing

  • Jos aiot tehdä minkäänlaisia ​​sijoituksia puolesta asiakkaiden ja

    hallinnoitavat varatyhteensä alle $ 25 miljoonaa rekisteröityä oman valtion arvopapereita viranomaiselle.Suuremmat AOMs edellyttää rekisteröitymistä SEC.Rekisteröityä FINRA verkkosivuilla ottaa Uniform sijoitusneuvojan oikeustieteessä, tunnetaan Series 65 tutkimuksen vaatimat useimmat valtiot.Osavaltio voisi luopua tästä Series 65 tutkimusta, mutta jos pidät muita rahoitusvaroja sertifiointi.Viimeinen vaihe laillisesti oikeutettujen olla Money Manager on tiedosto Form ADV, osat 1 & amp;2, mukaan lukien muoto U4, kautta sijoitusneuvoja rekisteröinti säilytysjärjestelmään.Älä ohita lisensointi, koska seuraamukset voivat olla vakavia.

asettaminen Kauppa

  • Kun olet huolehtinut kaikki oikeudelliset vaatimukset, jotka on rahaa johtaja, avaamalla rahaa hallinta yritys on kuin muut asiat.Tarkista paikallishallinnon suhteen toimiluvissa ja kaavoitus lakeja, jotka vaikuttavat jossa voit paikantaa yrityksesi.Luoda oikeushenkilön, kuten C-yhtiö tai LLC, ja saada vastuuta virheistä ja laiminlyönneistä ja muut vakuutukset.Charles Schwab, joka toimittaa tukipalveluja rahan hallinnointiin yrityksille, arvioi kustannukset pörssimeklarille siirryttäessä itsenäinen rahaa hallinta vaihtelee $ 15.000 $ 75,000 koosta riippuen hoidettavan varallisuuden.Palveluja hyödyntävät suuren meklari-jälleenmyyjä voi tarjota yrityksenne kanssa kirjanpito, raportointi sekä arvopapereiden, oikeudellisia ja jopa markkinointia, tai voit määrittää ne välttämättömyyksiä itse.

asiakaskunta

  • Riippumaton rahaa hallinta yritykset tyypillisesti perustettu Stockbrokers, kirjanpitäjät, pankkiirit, vakuutusasiamiesten ja muiden rahoituspalvelujen alan ammattilaista.Ne yleensä jo kirja asiakkaita.Muut tulokkaita alalla yleensä yksityiset sijoittajat, jotka houkuttelevat ryhmä ihmisiä, jotka pyytää, että sijoittajien hoitaa raha samoin.Ennen kuin harppaus omalle yritys, katsovat, että liikekulujen voi vaihdella 30 prosentista 50 prosenttiin oman asiakasmaksuja, joka voi olla kiinteä vuosimaksu tai prosenttiosuus rahaa hallinnoitavien.Joko niin, sinun voitto kasvu riippuu yhä rahaa sinulla on hallinnoitavien.

867
0
1
Aloittaminen Small Business