Kuidas saada maakler

Maakleri Edasimüüja maailmas freedigitalphotos.net

Saades "maakler", määratletud Investopedia kui isik või ettevõte, kes saab teha väärtpaberitehingute kas vahendaja või kaupleja, ei ole lihtne ülesanne.Väärtpaberite tööstus on enamjaolt reguleeritud ja jälgib Securities and Exchange Commission (SEC), ja selle standardid peavad olema täidetud enne ettevõtjatele või eraisikutele ei kvalifitseeru maakleritelt.

, mida te vajate

  • vorm BD või
  • vorm MSD

juhised

  1. Registreeri SEC.Faili vorm BD läbi Kesk registreerimine Depository haldab FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).See vorm küsib küsimusi tausta oma organisatsiooni, iseärasus, sest see puudutab müügi või ostu väärtpabereid.Vaata Resources link.

  2. Registreeri SEC pankadele.Pangad registreerudes omavalitsuse väärtpaberidiileritelt peab esitama Vorm MSD.See fail Samuti püütakse leida rohkem teavet isiku või organisatsiooni esitamisest.Ainus erinevus on see, et küsimused on seotud kohaliku omavalitsuse või valitsuse tehinguid.

  3. Oodake SEC registreeriks.SEC kas loa andmisest keelduda või registreerimine 45 päeva jooksul.

  4. Faili muudatused.Kui teave esitatakse vormil BD või MSD muudatusi, teatab SEC kohe.Puudulikud või ebatäpsed rakendused võivad lõpetada.

  5. Registreeri ühe self-regulaator organisatsiooni (SRO).See võib olla FINRA, riiklikku väärtpaberibörsi või nii.Allpiirkondlike organisatsioonidega võib nõuda tasu sõltuvalt organisatsiooni.

  6. Meet eeskirjadele.Nõuded maakleritelt erineda riik.Põhja-Ameerika Securities Administraatorid Association (NASAA) loetleb iga riigi väärtpaberituru reguleerijate ja asukohti.Vaata Resources link.

  7. Registreeri Securities investorite kaitse Corporation (SIPC), kui see ei saavutanud automaatselt läbi SEC, ja tasuma aastatasu.SIPC on mittetulundusühing, mis aitab investoritel maaklerid ei või minna pankrotti.Maaklerid peavad maksma aastamaksu, et säilitada maine.

Tips & amp;Hoiatused

  • Taotlejad väljaspool Ameerika Ühendriigid peavad määrama SEC agent teenuse protsessi.
  • SEC naaseb taotluse, kui see on puudulik.

Resources

  • vorm BD
  • vorm MSD
  • NASAA
  • SIPC
563
0
1
Alates Business