Kuidas saada Series 7 ja 66 litsentsi

Seeria 66 eksam ühendab elemente Series 63 ja Series 65 eksamid . TongRo Images / TongRo Images / Getty Images

Peaaegu igaüks saab müüa autosid, mööblit või seadmed, aga kui sa tahad müüa aktsiaid ja võlakirju peate eriluba.Enamik töö finantssektori nõuab saada vähemalt ühe litsentsi Financial Industry reguleeriv asutus, või FINRA.Seeria 7 ja Series 66 litsentsid on kaks sellist näidet, kus Series 7 litsentsi olles eelduseks Series 66.

Series 7 privileegide

  • Seeria 7 litsents lubab kandja tegutseda üldiselt väärtpaberid esindaja. Series 7 litsensiaatidele on õigus osta, müüa ja kaubanduse igasuguse väärtpaberite, ulatudes aktsiatesse ja võlakirjadesse, optsioonide ja futuur vastavalt FINRA.Isikud, kes tegutsevad väärtpaberite esindajad tavaliselt teenida komisjonitasu müügi väärtpaberite oma klientidele.Kuigi neil on keelatud pettes kliente, nad ei ole kohustatud tegutsema oma kliendi parimates huvides. Litsentsihoidjad töötavad sageli laos maaklerid või kauplejate investeerimispangad või riskifondid.

Series 7 abikõlblikkuse

  • Puuduvad haridust istuda Series 7 eksam, kuid sa ei saa lihtsalt jalutada tänavalt ja testi. Taotlejad peavad olema sponsoriks olemasoleva litsentsiga väärtpaberifirmal vastavalt Wall Street Oasis. Isegi kui te eksamit, siis ei ole tagatud litsentsi. Taotlejad suhtes tausta ja krediidi kontrolli, ja kuigi puuduvad formaalsed kriteeriumid, Investopedia teatab, et tõsine krediidi küsimusi või karistatust saab aretuskeeldu.

Võttes Series 7 eksam

  • Seeria 7 eksam on kuus tundi pikk ja sisaldab 260 valikvastustega küsimust, kuigi ainult 250 küsimust arvestata lõppskoori.Ülejäänud 10 on uurimisküsimused kasutamiseks hiljem eksamid.Vastavalt Financial Planner maailmas, küsimused on pärit neli erinevat valdkonda: töö ülesanded väärtpaberid esindaja ülesannete täitmiseks vajalikku neid funktsioone, nende aluseks vajalikke teadmisi ülesannete täitmiseks, ning eeskirjad ja määrused reguleerivad väärtpaberitega kauplemine. läbida eksam, taotlejad peavad vastama vähemalt 175 250 viskas küsimused õigesti skoor 72 protsenti või parem.

lisamine Series 66

  • Seeria 66 eksam võimaldab üksikisikutel, kes on juba läbinud Series 7 eksam registreerida investeeringute alal. Kuigi Series 7 võimaldab üksikisikutel müüa väärtpabereid oma klientidele, Series 66 litsents lubab neil tegutseda rikkuse või varade juhtide usaldusisiku vastutust oma kliendi raha.Eksam hõlmab 110 küsimust, 100, mida viskas. Küsimused hõlmavad üldised majandusteooria, asjakohaste riigi ja Federal õiguse, investeeringud strateegiate ja üldine investeeringute omadused. Taotlejad peavad vastama vähemalt 75 küsimust õigesti edasi. toetuse saamise nõuded Series 66 on sama Series 7, koos täiendava nõude lõpetamist Series 7 eeldusena.

Beating Eksamid

  • Associated FINRA eksamid, nagu Series 7 ja Series 66, on natuke nagu töötab maraton, vastavalt E Financial karjääri.Sa ei saa lihtsalt pähe tuupima katse viimasel hetkel ja oodata, et mööda.Seeria 7 üksi kestab kuus tundi, nii et sa peaksid mõne täispika praktika eksamid, et parandada oma vastupidavusele. Levinud lõks on püüda meelde vastuseid, kuid parem strateegia on keskenduda mõisted .Kui sa lihtsalt pähe reeglina, siis võib olla probleeme kohaldades seda romaani hypotheticals.Arusaamine, miks reeglina olemas aitab.Lõpuks harjutada up-to-date materjale alates FINRA reegleid muuta peaaegu igal aastal.

Resources

  • Financial Planner World: üldine juhend FINRA Eksamid
  • Investopedia: lagundada Securities litsentside
  • Forbes: Seeria63 Seeria 65 Seeria 66?
2
0
1
Finance Jobs