Kuidas saada registreeritud investeeringute nõustaja Hetkel

Registreerunud Investment Advisors on litsentseeritud riigi ja Federal asutused . dollarit pilti Peter palkab Pilte Fotolia.com

liitunud Investment Advisors on sertifitseeritud investeeringute nõustajad tegutsevad range reguleerimine Financial Industry reguleerivate asutuste (FINRA) ja riigi väärtpaberite järelevalve lauad.Enamikus riikides, kogu registreerimise protsess saab täita internetis, vähendades aega ja raha vaja saada investeeringute konsultant.

, mida te vajate

  • Internet varustatud PC

Saades registreeritud investeeringute nõustaja Hetkel

  1. Research erinõuded ja kord muutub investeerimisnõustaja oma riik.Vastavalt registered-investment-adviser.com, esitamist, sertifitseerimise nõuetele, ja tasude struktuuri veidi erineda riigi.Järgige link lõpus see artikkel leida täielik kataloog riigiasutuste juures nasaa.org.Nagu liige finantssektori registreeritud investeeringute alal on vaja teha erinevate aastane viilmed riigi ja FINRA samuti.

    näitena ühise riigi esitamist, Texas State Securities Board et taotlejad esitaksid taotluse vormid koos koopia põhikir

    i või samaväärsed dokumendid, standard nõustamise lepingu raamatupidamistava nõuetele Eeldatav bilanss ja avalikustaminedokument.

  2. Täitke kõik sertifitseerimise eksamid nõutud väärtpaberid asutus oma riigi.Paljud riigid nõuavad investeerimisnõustaja taotlejad on lõpetanud Series 7, 65 või 66 sertifitseerimise eksamid.Mis tahes kombinatsioon neist võib olla vajalik, või ehk üldse mitte.Kõik sertifitseerimise eksamid saab valmistada kasutades tasuta või lisatasu e-õppematerjalide, kuid eksamid tuleb veel võtta isiklikult.Järgige link lõpus see artikkel leida täieliku nimekirja riigi sertifikaatide nõudeid.

    näitena riigi nõudeid, taotlejate registreeritud investeeringute nõustaja staatus Texas on vaja läbida Series 65 või 66 eksami, kui nad ei ole praegu pidada ühe mitmest nimetusi, sealhulgas Certified Financial Planner (CFP) ja Personal Financial spetsialist (PFS).

  3. Registreerige oma äri internetis aadressil Investor nõunik registreerimine Depository (IARD).Esmalt tuleb taotleda juurdepääsu online-registreerimise süsteem läbi protsessi Õigus.Pärast hoiustamiseks sobivaid vahendeid oma IARD konto, täielik ja esitada registreerimisleht mõeldud teie individuaalsest olukorrast ning ootavad heakskiitu FINRA.Järgige link lõpus see artikkel leida täielik juhised IARD registreerimise protsessi, samuti kõik registreerimisdokumentide.

  4. Turu oma teenuseid internetis.Reklaami investeerimisühing läbi arvelduskoja nagu Google AdWords, ja pöörduda ühistu reklaami võimalusi teiste kohalike või piirkondlike ettevõtete.Loo informatiivse veebilehega selge kontaktandmed ning luua kohalolekut sotsiaalsete võrgustike nagu Facebook ja LinkedIn suhelda potentsiaalsete klientidega.

Resources

  • Investor Advisor registreerimine Depository
290
0
1
Finantsplaneerimine