Kuidas alustada raha haldamise Firm

Professional raha haldamise teenused on kasvav tööstusharu . violetkaipa / iStock / Getty Images

Raha haldamisega tegelev firma, võib olla erinev.Daily raha fondivalitsejad annavad raamatupidamine, raamatupidamine, arvete maksmise ja rahavoogude juhtimise teenuseid eraisikutele ja ettevõtetele.Mõned raha fondivalitsejad annavad nii igapäevane raha haldamise ja investeeringute juhtimine, ja mõned keskendub peamiselt juhtimise investeeringuid oma klientidele.Esimene samm avatakse oma raha haldamisega tegelev firma peab järgima mis tahes riigi ja Federal Regulations.

Daily Money fondivalitsejad

  • Daily raha juhtidele võib saada sertifitseeritud American Association of Daily raha juhtidele, kuid kontroll on vabatahtlik.Certification igapäevase raha manager nõuab eksami sooritamist antud AADMM, mis pakub kursusi valmistuda eksamiks.Registreerimine sooritada eksam maksab $ 300 liiget ja $ 450 mitteliikmetele alates juulist 2014.

registreerimise ja litsentseerimise

  • Kui te kavatsete teha mingeid investeeringuid nimel oma klientide ja oma hallatavate

    varadekokku vähem kui $ 25.000.000, registreerima oma riigi väärtpaberite asutus.Suuremad AOMs vaja registreerimist SEC.Registreeru kohta FINRA veebilehel võtta ühtsed investeeringute konsultant Law uurimine, mida tuntakse Series 65 uurimist, nõutakse enamikus riikides.Teie riik võib loobuda käesoleva Series 65 uurimist, aga kui sa hoiad teise rahalist sertifitseerimine.Viimane samm juriidiliselt aktsepteeritud olevat raha manager on esitada vorm ADV osade 1 ja amp;2, sealhulgas vorm U4 kaudu investeeringute konsultant registreerimine Depository süsteemi.Ärge jätke litsentseerimise, sest karistused võivad olla väga tõsised.

seadistamine pood

  • Kui teil on hoolitseda kõigi õiguslike nõuete olla raha manager, avades oma raha haldamisega tegelev firma on nagu iga teine ​​äri.Pöörduge kohalike omavalitsuste osas tegevusload ja tsoneerimise seadused, mis mõjutab, kus saab leida oma äri.Loo juriidiline isik, näiteks C-ettevõtte või LLC, ja saada vastutus, vead ja puudused ja muud kindlustused.Charles Schwab, mis varustab tugiteenused raha haldamise ettevõtted, hindab otsestest börsimaakler üleminekul sõltumatu raha haldamise vahemikus $ 15,000 $ 75,000 sõltuvalt suurusest varasid.Teenuseid kasutades suur maakler saab pakkuda oma firma koos arvestuse pidamine, aruannete, hooldus-, juriidilise ja isegi turundusteenused, või saate luua neile vajadused ise.

oma klientuuri

  • Independent raha fondivalitsejad tavaliselt on loodud börsimaaklerid, raamatupidajad, pankurid, kindlustusagendid ja muid finantsteenuste tööstuse spetsialistidele.Nad on tavaliselt juba raamatu klientidele.Muud sisenejaid valdkonnas kipuvad olema erainvestoritele, kes meelitavad grupp inimesi, kes küsivad, et on investor hallata oma raha ka.Enne kui hüpe oma firma, leiavad, et oma tegevuskulusid võiks ulatuda 30 protsenti kuni 50 protsenti oma kliendi tasu, mis võib olla lame aastamaks või protsendina raha hallatavate.Nii või teisiti, oma kasumi kasv sõltub suurendades raha sul on hallatavad.

364
0
1
Starting Väikeettevõte