Sådan Bliv Broker - Dealer

Broker Dealer verden freedigitalphotos.net

At blive en "broker-dealer", defineret ved Investopedia som en person eller virksomhed, der kan gøre værdipapirhandler som enten mægler eller forhandler, er ikke en simpel opgave.Med værdipapirer industrien er stærkt reguleret og overvåget af Securities and Exchange Commission (SEC), og dens standarder skal være opfyldt, før firmaer eller enkeltpersoner kan betegnes som børsmæglere.

hvad du har brug

  • Form BD eller
  • Form MSD

Instruktioner

  1. Register med SEC.Fil Form BD gennem den centrale registrering Depository vedligeholdes af FINRA (Financial Industry Regulatory Authority).Denne formular stiller spørgsmål om baggrunden for din organisation, særegenhed som den vedrører køb og salg af værdipapirer.Se Ressourcer til et link.

  2. Register hos SEC for bankerne.Banker registrering som kommunale værdipapirhandlere skal indgive en formular MSD.Denne fil søger også at finde ud af mere information om den person eller organisation arkivering.Den eneste forskel

    er, at spørgsmålene vedrører kommunale eller statslige transaktioner.

  3. Vent SEC at meddele registrering.SEC vil enten nægte eller give registrering inden 45 dage.

  4. Fil ændringer.Hvis de oplysninger indgivet på formular BD eller MSD ændringer, underrette SEC samme.Ufuldstændige eller urigtige applikationer kan opsiges.

  5. Register med et selv-regulator organisation (SRO).Dette kan være FINRA en national fondsbørs eller begge dele.SROs kan opkræve et gebyr afhængig af organisationen.

  6. Mød statslige regler.Kravene til børsmæglere varierer fra stat.The North American Securities Administrators Association (NASAA) opregner hver stats Værdipapirtilsynsudvalg og steder.Se Ressourcer til et link.

  7. Register til Securities Investor Protection Corporation (SIPC), hvis dette ikke blev opnået automatisk gennem SEC, og betale den årlige afgift.Den SIPC er en non-profit, der hjælper investorerne, når børsmæglere mislykkes eller gå konkurs.Børsmæglere skal betale et årligt gebyr for at opretholde stående.

Tips & amp;Advarsler

  • Ansøgere uden for USA skal udpege SEC som agent for forkyndelse af stævning.
  • SEC vil returnere en ansøgning, hvis den er ufuldstændig.

Ressourcer

  • Form BD
  • Form MSD
  • NASAA
  • SIPC
579
0
1
Starte En Virksomhed