Sådan får en serie 7 licens

Anskaf en serie 7 licens http://www.series7specialists.com/images/Img12.gif

den finansielle industri Regulatory Authority (FINRA) administrerer serie 7 licens.Hvis du arbejder i de finansielle tjenesteydelser eller banksektoren vil du ikke være i stand til at holde ledelsen eller rådgivende stillinger, der kræver, at du træffe beslutninger baseret på visse værdipapirer produkter, indtil du får din serie 7 licens.For at sikre, at erhvervsdrivende, finansielle rådgivere og bankfolk er korrekt licenseret, den FINRA (tidligere National Association of Securities Dealers) besidder regelmæssige revisioner til gældende virksomheder.Efter modtagelsen af ​​licensen kan du sælge forskellige former for værdipapirer, undtagen råvarer og futures.

Instruktioner

  1. Get sponsoreret.Kontakt din afdelingsleder.Anmodning, at din arbejdsgiver sponsorere dig ved at indgive en ensartet anvendelse for værdipapirer Industri Registrering eller Transfer (U4) med FINRA at registrere dig til at tage den serie 7 licenser undersøgelse.Bemærk, at

    de fleste finansielle tjenesteydelser virksomheder, der er medlem af FINRA eller et selvregulerende (SRO) organisation vil automatisk registrere dig til at tage den serie 7 eksamen inden for de første 30 dage af din ansættelse, hvis du ikke allerede har en aktiv licens.Husk, at før du kan tage eksamen, skal du være sponsoreret af en støtteberettiget virksomhed i den finansielle sektor.

  2. Undersøgelse til eksamen.Anmeldelse licenser undersøgelse hjælpelinjer (se Resources).Studieområder herunder optioner matrix, sælgers forpligtelser, købers rettigheder, bryde selv point, spreads og kombinationen skræver.Husk på, at det meste af den serie 7 licenser undersøgelse fokuserer på beskatning, aktie- og gældsinstrumenter, investeringsrisiko, emballeret værdipapirer, pensionsordninger og muligheder.Afsæt rigelig tid til at studere til testen forud for at tage eksamen.

  3. Register at tage testen på en officiel test center (se ressourcer).Bemærk, at du også kan kontakte to af de førende test udbydere ved at ringe Pearson Test Center på 866-396-6273 eller Prometric Test Center på 800-578-6273 at planlægge en eksamen dato og klokkeslæt.Spørg testcenter, hvis du er tilladt at medbringe tomme papirark du kan træne beregninger på.Husk, at testen har 260 spørgsmål og tager typisk seks timer at gennemføre.Bemærk at der skal tages, og afsluttet hele eksamen i én dag på testcentret.

  4. Betal de gældende gebyrer, der typisk kører ca $ 250 per test.Spørg din virksomhed til at sponsorere dig for omkostningerne ved undersøgelsen.Bring to til tre nummer to blyanter med dig til eksamen.Bemærk, at du skal have en forbipasserende score på 70%, før du får din licens.Vær opmærksom på, at den officielle testcenter vil underrette din arbejdsgiver og FINRA om, hvorvidt du har bestået eksamen.

Ressourcer

  • eksamen rådgiver
  • Testing Centers
192
0
1
Financial Services Job