Sådan får du en serie 7 og 66 Licens

Serie 66 eksamen kombinerer elementer af serien 63 og Series 65 eksamener. TongRo Images / TongRo Images / Getty Images

Bare om nogen kan sælge biler, møbler eller apparater, men hvis du ønsker at sælge aktier og obligationer, du skal bruge en særlig tilladelse.Det meste arbejde i den finansielle sektor kræver at få mindst én licens fra Financial Industry Regulatory Authority, eller FINRA.Serie 7 og Serie 66 licenser er to sådanne eksempler, med serie 7 licens tjener som en forudsætning for serien 66.

7'er Privilegier

  • Serien 7 licens tillader bæreren at fungere som en generelle værdipapirer repræsentant. Series 7 licenstagere har ret til at købe, sælge og handel alle former for værdipapirer, der spænder fra aktier og obligationer, til optioner og futures-kontrakter, i henhold til FINRA.Enkeltpersoner, der opererer som værdipapirer repræsentanter typisk tjene provision på salg af værdipapirer til deres kunder.Selv om de er forbudt at bedrage kunder, de er ikke forpligtet til at handle i deres klients interesse. Licenstagere arbejder ofte som børsmæglere eller

    forhandlere for investeringsbanker eller hedgefonde.

7er Berettigelse

  • Der er ingen uddannelsesmæssige krav til at sidde for serie 7 eksamen, men du kan ikke bare gå ind fra gaden og tage testen. Ansøgerne skal være sponsoreret af en eksisterende licens værdipapirer firma ifølge Wall Street Oasis. Selv hvis du bestå eksamen, er du ikke garanteret en licens. Ansøgere er underlagt baggrund og kredit kontrol, og selv om der ikke er nogen formelle kriterier, Investopedia rapporterer, at alvorlige kredit spørgsmål eller en straffeattest kan diskvalificerende.

Tager Series 7 eksamen

  • Serie 7 eksamen er seks timer lang og har 260 multiple choice-spørgsmål, selv om kun 250 spørgsmål tæller den endelige score.De andre 10 er forskningsspørgsmål til brug på senere eksamener.Ifølge Financial Planner World, er spørgsmål trukket fra fire forskellige områder: jobbet funktioner i et værdipapirer repræsentant, de opgaver, der kræves for at udføre de funktioner, den underliggende viden, der kræves for at udføre de funktioner, samt de regler og forskrifter for handel med værdipapirer. for at bestå eksamen, ansøgere skal svare mindst 175 250 scorede spørgsmål korrekt for en score på 72 procent eller bedre.

Tilføjelse serien 66

  • Serie 66 eksamen giver personer, der allerede har bestået serie 7 eksamen for at registrere sig som investeringsrådgivere. Mens serie 7 giver borgerne mulighed for at sælge værdipapirer til deres kunder, Serie 66 licensen tillader dem at handle som rigdom eller kapitalforvaltere med betroet ansvar over deres klients midler.Eksamen omfatter 110 spørgsmål, 100 af dem er scoret. Spørgsmål dækker generelle økonomiske teori, relevante statslige og føderale lovgivning, investeringsstrategier og generelle investeringer egenskaber. Ansøgere skal besvare mindst 75 spørgsmål korrekt at passere. berettigelse krav til Series 66 er de samme som den serie 7, med det yderligere krav om at færdiggøre serien 7 som en forudsætning.

Beating de Eksamen

  • Passing FINRA eksamener, ligesom serie 7 og Serie 66, er lidt ligesom et maratonløb, ifølge E Financial Karriere.Du kan ikke bare proppe for testen i sidste øjeblik, og forventer at passere.Serie 7 alene varer seks timer, så du bør tage et par fuld længde praksis eksamener til at forbedre din udholdenhed. En fælles faldgrube er at forsøge at huske svarene, men en bedre strategi er at fokusere på koncepter .Hvis du bare huske en regel, kan du have problemer med at anvende det til nye hypotetiske.Forstå hvorfor reglen eksisterer vil hjælpe dig.Endelig praksis på up-to-date materialer siden FINRA reglerne ændres næsten hvert år.

Ressourcer

  • Financial Planner verden: En generelle vejledning til FINRA Eksamen
  • Investopedia: Breaking Down Securities licenser
  • Forbes: Series63, serie 65 eller Series 66?
316
0
1
Finance Jobs