Sådan Bliv Registreret Investeringsrådgiver Online

Registrerede Investering Advisors er licenseret af staten og føderale myndigheder. dollars billede af peter ansætter Billeder fra Fotolia.com

Registrerede Investering Advisors er certificeret investeringsrådgivere opererer under streng regulering af den finansielle sektor tilsynsmyndigheder (FINRA) og statslige værdipapirer tilsyn bestyrelser.I de fleste stater, kan hele registreringsprocessen udfyldes online, reducere den tid og de omkostninger der kræves for at blive en investering rådgiver.

hvad du har brug

  • Internet udstyret pc

blive en Registreret Investeringsrådgiver Online

  1. Research de specifikke krav og procedurer for at blive en investeringsrådgiver i din tilstand.Ifølge registered-investment-adviser.com, arkivering krav, certificeringskrav og gebyrstrukturer variere lidt fra stat.Følg linket i slutningen af ​​denne artikel for at finde en komplet fortegnelse over de statslige myndigheder på nasaa.org.Som medlem af den finansielle industri, vil registrerede investeringsrådgivere være forpligtet til at foretage forskellige årlige arkiver med staten og

    FINRA samt.

    Som et eksempel på fælles stat arkivering krav, Texas State Securities Board skal ansøgerne indsende ansøgningsskemaer sammen med en kopi af vedtægter eller tilsvarende dokumentation, en standard rådgivende kontrakt, GAAP kompatibel Forventet balance, og en afsløringdokument.

  2. Gennemfør alle certificering eksamener kræves af værdipapirer myndighed i din tilstand.Mange stater kræver investeringsrådgiver ansøgere at have gennemført serie 7, 65 eller 66 certificering eksamener.Enhver kombination af disse kan være påkrævet, eller måske slet ingen.Alle certificering eksamener kan være forberedt på ved at bruge gratis eller premium online undersøgelse materialer, men de prøver skal stadig tages personligt.Følg linket i slutningen af ​​denne artikel for at finde en komplet liste over statslige certificeringskrav.

    Som et eksempel på statslige krav, der anmoder om registreret investeringsrådgiver status i Texas forpligtet til at passere Series 65 eller 66 eksamen, hvis de ikke i øjeblikket holder en af ​​flere betegnelser, herunder Certified Financial Planner (FFP) og Personal Financial Specialist (PFS).

  3. Registrer din virksomhed online på Investor Adviser Registration Depository (IARD).Du skal først anmode om adgang til online registreringssystem gennem processen med Ret.Efter deponering passende midler på din IARD konto, fuldstændige og indsende tilmeldingsblanketten designet til din individuelle situation, og afventer godkendelse FINRA.Følg linket i slutningen af ​​denne artikel for at finde komplette instruktioner for IARD registreringsprocessen, samt alle registreringsdokumenter.

  4. Marked dine tjenester online.Annoncer din investeringsselskab gennem et clearinghouse som Google AdWords, og søge kooperative reklame muligheder med andre lokale eller regionale virksomheder.Opret en informativ hjemmeside med klare kontaktoplysninger, og skabe en tilstedeværelse på sociale netværk som Facebook og LinkedIn til at netværke med potentielle kunder.

Ressourcer

  • Investor Advisor Registrering Depository
344
0
1
Finansiel Planlægning